Федеральная служба по финансовым рынкам 9 декабря приостановила действие лицензии ООО "КБ "Юниаструм банк". Основанием для такого шага стало неоднократное в течение одного года нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Отметим, что Юниаструм банк входит в тридцатку крупнейших в России. По данным на 1 августа 2008 года, чистые активы банка превысили 55 миллиардов рублей, капитал составил 6 миллиардов рублей. При этом существенная часть его активов сосредоточена в общих фондах банковского управления, которые инвестируют средства частных клиентов на рынке ценных бумаг.
"Обществом совершались маржинальные и необеспеченные сделки в интересах клиентов - учредителей доверительного управления", - поясняет ФСФР свое решение. Ранее сообщалось, что проведение такого рода сделок было приостановлено.
"Информация, предоставляемая обществом в отчетах учредителям доверительного управления о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг по управлению ценными бумагами, не соответствует требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах", - сообщает ФСФР.
Также в вину банку ставят, что он давал обещания о будущей эффективности и доходности управления ценными бумагами, при этом принятие банком обязательств по обеспечению доходности в договорах с учредителями управления ОФБУ отсутствует.
Также аннулирована лицензия у профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами московской инвесткомпании "ИЭкс Инвестмент Капитал", говорится в сообщении Федеральной службы по финансовым рынкам. Основанием для аннулирования лицензий послужило неоднократное в течение одного года в разные периоды времени нарушение законодательства РФ о ценных бумагах.
В частности, размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг. Кроме того, сотрудники и генеральные директора компании не удовлетворяли квалификационным требованиям в части наличия квалификационных аттестатов. Помимо этого, компания также не обеспечила условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, не содействовала проведению проверки и представила группе инспекторов недостоверную информацию, сообщает РИАН.